證券期貨稽查典型案例分析：1993-2000年卷

目 錄
前言
第一章 信息披露案
　一、海南民源現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展股份有限公司披露虛假財務報告案
　二、山東渤海股份集團份有限公司披露虛假財務報告案
　三、東北制藥集團股份有限公司披露虛假財務報告案
　四、海南民源現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展股份有限公司披露虛假財務報告案
　五、上海國嘉實業(yè)股份有限公司虛假陳述案
　六、中國高科集團股份有限公司虛假陳述案
　七、四通集團高科技股份有限公司虛假陳述案
　八、海南新能源股份有限公司虛假陳述案
　九、湖北沙市活力28股份有限公司虛假陳述案
　十、哈爾濱醫(yī)藥股份有限公司未向中國證監(jiān)會報告 即披露國有股權轉讓案
　十一、大鵬證券有限責任公司超比例持股未按規(guī)定披露案
　十二、寶石電子玻璃股份有限公司未及時披露重大信息案
　十三、嘉寶實業(yè)低報綠洲地產(chǎn)公司持股、隱瞞擔保事項、纂改審計報告案
　十四、西藏圣地重大遺漏、發(fā)布虛假澄清公告案
第二章 欺詐發(fā)行案
　一、勝利油田大明集團股份有限公司欺詐上市案
　二、?？谵r工貿（羅牛山）股份有限公司招股說明書虛假陳述案
　三、成都紅光實業(yè)股份有限公司欺詐上市案
　四、東方鍋爐（集團）股份有限公司欺詐上市案
　五、沈陽藍田股份有限公司欺詐上市案
　六、大慶聯(lián)誼石化股份有限公司欺詐上市案
第三章 操縱股票價格案
　一、湖南華天實業(yè)集團公司操縱華天酒店股票價格案
　二、深圳有色金屬財務有限公司操縱瓊民源股票價格案
　三、廣發(fā)證券公司操縱南油物業(yè)股票價格案
　四、申銀萬國證券股份有限公司操縱陸家嘴股票價格案
　五、蘇州市信托投資公司操縱東大阿派股票價格案
　六、遼寧省建設集團公司操縱金帝建設股票價格案
　七、南方證券有限公司操縱北大車行股票價格案
　八、中國信達信托投資公司操縱陜國投股票價格案
　九、西安航標投資咨詢有限公司操縱海鷗基金價格案
第四章 內幕交易案
　一、中國農業(yè)銀行襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務部利用內幕信息買賣延中實業(yè)股票案
　二、王某利用內幕信息買賣延中實業(yè)股票案
　三、戴某利用內幕信息買賣川長征股票案
　四、俞某利用內幕信息買賣攀鋼板材股票案
　五、中國輕騎集團有限公司利用內幕信息買賣濟南輕騎股票案
第五章 編造并傳播虛假信息案
　一、李某編造并傳播“收購蘇三山”虛假信息案
　二、河北證券有限責任公司唐山分公司直屬營業(yè)部散布虛假信息案
　三、深圳鵬博興投資咨詢有限公司散布虛假信息案
第六章 法人以個人名義買賣股票案
　一、招銀證券公司利用個人賬戶違規(guī)自營案
　二、天津國際信托投資公司利用個人賬戶違規(guī)自營案
　三、中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司北京西直門證券營業(yè)部利用個人賬戶違規(guī)自營案
　四、中國民族國際信托投資公司上海證券業(yè)務部利用個人賬戶違規(guī)自營案
第七章 證券經(jīng)營機構挪用客戶保證金案
　一、中山證券公司北京營業(yè)部挪用客戶保證金案
　二、國信證券有限公司挪用客戶保證金案
第八章 透支交易案
　一、中山證券公司等四家機構透支申購江蘇索普股票案
　二、君安證券公司、廣東發(fā)展銀行江門分行等九家機構透支申購青海明膠股票案
第九章 中介機構違規(guī)案
　一、中銀律師事務所為勝利油田大明集團股份有限公司出具含有虛假內容的法律意見書案
　二、沈陽會計師事務所為東北藥出具含有虛假內容的審計報告案
　三、海南中華會計師事務所為海南民源現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展股份有限公司出具含有虛假內容的審計報告案
　四、海南大正會計師事務所為?？谵r工貿（羅牛山）股份有限公司出具含有虛假內容的驗資報告案
　五、成都蜀都會計師事務所為成都紅光實業(yè)股份有限公司出具含有虛假內容的審計報告案
　六、上海中華社科會計師事務所為上海國嘉實業(yè)股份有限公司出具含有虛假內容的審計報告案
　七、湖北會計師事務所為湖北沙市活力二八股份有限公司出具含有虛假內容的審計報告案
第十章 期貨違規(guī)案
　一、浙江金馬期貨經(jīng)紀有限公司期貨違規(guī)案
　二、河南省三讀期貨經(jīng)紀有限公司、河南省讀來讀去讀書社、河南省隆豐物業(yè)管理有限公司期貨違規(guī)案
　三、廣西桂林地區(qū)物資發(fā)展總公司、廣西壯族自治區(qū)桂林地區(qū)生產(chǎn)資料服務總公司等單位期貨違規(guī)案
　四、濟南華易期貨經(jīng)紀有限公司期貨違規(guī)案
　五、廣東中南期貨經(jīng)紀有限公司期貨違規(guī)案
第十一章 其它證券違法違規(guī)案
　一、深圳發(fā)展銀行買賣本公司股票案
　二、海南華銀國際信托投資公司青島證券營業(yè)部拆借銀行資金利用個人賬戶違規(guī)買賣股票案
　三、中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司違規(guī)買賣股票案
　四、君安證券有限責任公司和君安國際金融有限責任公司違規(guī)經(jīng)營案
　五、國泰證券有限責任公司和君安證券有限責任公司為客戶提供融資案
　六、西安飲食服務（集團）股份有限公司違規(guī)回購法人股案
　七、廣發(fā)證券有限責任公司未核實吉林吉諾爾公司招股說明書案
后記