對(duì)外開放與制度變遷：中國(guó)入世的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解讀

　　目前，我國(guó)關(guān)于WTO的相關(guān)研究可謂汗牛充棟。但是，這些研究主要集中在加入WTO對(duì)我國(guó)的行業(yè)（部門）影響和利弊的分析上。而為數(shù)不多的分析入世與我國(guó)制度變遷（如體制改革深化）的文獻(xiàn)又大多都是定性分析，在模型化的定量論證方面尚有欠缺；其結(jié)論也大多具有很濃的理想主義色彩，對(duì)我國(guó)入世后制度變遷可能遭遇的阻力和困難估計(jì)不足。本書跳出了行業(yè)或部門分析的視野，嘗試從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)解讀WTO并全面審視加入WTO與我國(guó)制度變遷之間的關(guān)系，包括從制度層面闡釋我國(guó)入世的重大意義，分析入世后我國(guó)正式制度與非正式制度變遷的機(jī)制、阻力、困難等。為了闡釋分析這些問題，本書按演繹分析的邏輯順序，首先全面介紹制度與國(guó)際制度理論，然后在此基礎(chǔ)上將WTO視為一項(xiàng)國(guó)際制度對(duì)其進(jìn)行了分析——剖析了WTO制度的俱樂部產(chǎn)品屬性、WTO制度的網(wǎng)絡(luò)特征以及WTO制度框架下各博弈方收益的非對(duì)稱性，并利用一個(gè)收益不對(duì)稱的智豬博弈模型，分析了權(quán)力結(jié)構(gòu)的變動(dòng)所引致的WTO制度變遷。對(duì)于WTO制度的供給方式——雙邊和多邊談判，本書將其視為一個(gè)無(wú)限回合討價(jià)還價(jià)的動(dòng)態(tài)博弈，并為其建構(gòu)了一個(gè)分析框架。在這一框架下，本書對(duì)各國(guó)在談判中常用的一些策略，如議程控制、議題操縱、最后通牒、雙層博弈等，給予了理論闡釋。由于制度是一個(gè)非常寬泛的概念，為了縮小分析的難度，本書以民營(yíng)企業(yè)在壟斷行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度為例，對(duì)入世與我國(guó)正式制度變遷之間的關(guān)系、入世的制度意義、入世后我國(guó)制度變遷的機(jī)制、阻力等問題進(jìn)行了模型化的定量分析；并指出加入WTO可以推動(dòng)我國(guó)沖破既得利益集團(tuán)的阻力，擺脫舊的路徑依賴，從而推動(dòng)改革的延續(xù)和深化。在壟斷行業(yè)，這一過(guò)程是通過(guò)如下機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的：通過(guò)加入WTO引入外生的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，使不同主體的經(jīng)濟(jì)績(jī)效發(fā)生改變，進(jìn)而改變?cè)兄黧w之間的利益格局，促成民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的變遷。但是，不能理想化地認(rèn)為入世就必然可以達(dá)到我們所期望的制度變遷目標(biāo)，要重視入世后我國(guó)制度變遷可能遭遇的阻力和困難。本書從三個(gè)層面分析了加入WTO的制度變遷意義：第一，入世有助于我國(guó)通過(guò)引用WTO規(guī)則彌補(bǔ)制度供給的不足，可以通過(guò)國(guó)際制度的國(guó)內(nèi)化和督促我國(guó)刪減過(guò)剩的制度供給等途徑增加我國(guó)有效制度的供給；第二，入世有助于創(chuàng)造激勵(lì)、刺激我國(guó)產(chǎn)生制度創(chuàng)新的環(huán)境和條件；第三，入世可以通過(guò)約束條款、多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制、貿(mào)易政策審議機(jī)制、聲譽(yù)機(jī)制等保證我國(guó)制度變遷的單向性；第四，入世可以使我國(guó)全面參與國(guó)際規(guī)則制定，維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益。在現(xiàn)實(shí)中，前述模型或框架的結(jié)論是否成立呢？本書分別以產(chǎn)權(quán)制度、外貿(mào)體制、政府管理體制為藍(lán)本，應(yīng)用改革開放以來(lái)的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)分析框架進(jìn)行了實(shí)證或案例分析。結(jié)果顯示，開放是促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)主體、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)生深刻變化的重要因素；它直接推動(dòng)了外貿(mào)體制改革的不斷深入，有助于我國(guó)政府管理體制向法制化、服務(wù)化、高效化轉(zhuǎn)變。對(duì)于入世后可能出現(xiàn)的負(fù)面效應(yīng)的認(rèn)識(shí)，本書認(rèn)為不應(yīng)停留于對(duì)我國(guó)某種產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的沖擊這一層次，嘗試從制度層面分析入世可能產(chǎn)生的消極作用，提醒人們警惕入世后可能出現(xiàn)的制度負(fù)效應(yīng)。典型的制度負(fù)效應(yīng)包括兩類。一是制度雙軌制，即對(duì)外資企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)之間實(shí)行不同的制度規(guī)則：對(duì)前者適用的是WTO規(guī)則和我國(guó)入世承諾，而對(duì)民營(yíng)企業(yè)則只適用國(guó)內(nèi)法。二是WTO制度供給的負(fù)效應(yīng)。本書以多群體非對(duì)稱博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為工具，求得了在WTO談判中，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間利益分配的進(jìn)化博弈解：談判的結(jié)局出現(xiàn)有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的利益分配狀況要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于有利于發(fā)展中國(guó)家的狀況，因此經(jīng)由WTO談判而供給的制度規(guī)則多數(shù)情況下是有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的。對(duì)于開放與我國(guó)非正式制度變遷之間的關(guān)系，本書主要借助進(jìn)化博弈論工具，建構(gòu)了一個(gè)道德觀念進(jìn)化博弈的快速學(xué)習(xí)模型和一個(gè)一般兩人對(duì)稱博弈的觀念演化模型，對(duì)入世后我國(guó)非正式制度變遷的機(jī)制進(jìn)行了嘗試性分析；并在此基礎(chǔ)上列舉了入世后我國(guó)的一些觀念、意識(shí)演進(jìn)的大致方向；最后以婚姻觀念為例，對(duì)開放與非正式制度變遷的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。

暫缺《對(duì)外開放與制度變遷：中國(guó)入世的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解讀》作者簡(jiǎn)介