證券發(fā)行與承銷（2010-2011）

第一章　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
　本章大綱
　本章考點(diǎn)預(yù)測
　知識(shí)線索圖
　考點(diǎn)分析
　第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)概述
　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格
　第三節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
　第四節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
　考點(diǎn)預(yù)測題
　參考答案
第二章　股份有限公司概述
　本章大綱
　本章考點(diǎn)預(yù)測
　知識(shí)線索圖
　考點(diǎn)分析
　第一節(jié)　股份有限公司的設(shè)立
　第二節(jié)　股份有限公司的股份和公司債券
　第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
　第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
　第五節(jié)　股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
　第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
　考點(diǎn)預(yù)測題
　參考答案
第三章　企業(yè)的股份制改組
　本章大綱
　本章考點(diǎn)預(yù)測
　知識(shí)線索圖
　考點(diǎn)分析
第一節(jié)　企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查
　考點(diǎn)預(yù)測題
　參考答案
第四章　公司融資
　本章大綱
　本章考點(diǎn)預(yù)測
　知識(shí)線索圖
　考點(diǎn)分析
第一節(jié)　公司融資概述
第二節(jié)　公司融資成本
第三節(jié)　資本結(jié)構(gòu)理論
第四節(jié)　公司融資方式選擇
　考點(diǎn)預(yù)測題
　參考答案
第五章　首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
　本章大綱
　本章考點(diǎn)預(yù)測
　知識(shí)線索圖
　考點(diǎn)分析
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票公司申請文件的準(zhǔn)備
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)
　考點(diǎn)預(yù)測題
參考答案
第六章 首次公開發(fā)行股票的操作
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié)　新股發(fā)行體制改革的原則、內(nèi)容和目標(biāo)
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(jià)
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
第四節(jié) 首次公開發(fā)行的具體操作
第五節(jié) 股票的上市保薦
考點(diǎn)預(yù)測題
參考答案
第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 信息披露概述
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
第三節(jié) 股票發(fā)行公告
第四節(jié)　股票上市公告書
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
考點(diǎn)預(yù)測題
參考答案
第八章　上市公司發(fā)行新股
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
……
第九章　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
第十章　債券的發(fā)行與承銷
第十一章　外資股的發(fā)行
第十二章　公司收購與資產(chǎn)重組