證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分：證券交易

第一章　證券交易概述
  第一節(jié)　證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
    考點(diǎn)1：證券交易的概念及特征
    考點(diǎn)2：我國證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程
    考點(diǎn)3：證券交易的原則
    考點(diǎn)4：證券交易的種類——股票交易
    考點(diǎn)5：證券交易的種類——債券交易
    考點(diǎn)6：證券交易的種類——基金交易
    考點(diǎn)7：證券交易的種類——金融衍生工具交易
    考點(diǎn)8：證券交易的方式——現(xiàn)貨交易
    考點(diǎn)9：證券交易的方式——遠(yuǎn)期交易和期貨交易
    考點(diǎn)10：證券交易的方式——回購交易
    考點(diǎn)11：證券交易的方式——信用交易
    考點(diǎn)12：證券投資者
    考點(diǎn)13：證券公司
    考點(diǎn)14：證券交易所
    考點(diǎn)15：其他交易場(chǎng)所
    考點(diǎn)16：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    考點(diǎn)17：證券交易機(jī)制——定期交易和連續(xù)交易
    考點(diǎn)18：證券交易機(jī)制——指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)
    考點(diǎn)19：證券交易機(jī)制目標(biāo)
  第二節(jié)　證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
    考點(diǎn)1：會(huì)員資格
    考點(diǎn)2：會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)
    考點(diǎn)3：日常管理
    考點(diǎn)4：監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分
    考點(diǎn)5：特別會(huì)員的管理
    考點(diǎn)6：交易席位的含義及管理
    考點(diǎn)7：交易單元
第二章　證券交易程序
  第一節(jié)　證券交易程序概述
    考點(diǎn)1：證券交易程序——開戶
    考點(diǎn)2：證券交易程序——委托
    考點(diǎn)3：證券交易程序——成交
    考點(diǎn)4：證券交易程序——結(jié)算
  第二節(jié)　證券賬戶和證券托管
    考點(diǎn)1：證券賬戶管理概述
    考點(diǎn)2：證券賬戶的種類
    考點(diǎn)3：開立證券賬戶的基本原則
    考點(diǎn)4：證券賬戶開立流程和規(guī)定
    考點(diǎn)5：證券托管、存管的概念
    考點(diǎn)6：我國目前的證券托管制度
  第三節(jié)　委托買賣
    考點(diǎn)1：委托形式
    考點(diǎn)2：委托內(nèi)容
    考點(diǎn)3：委托受理
    考點(diǎn)4：委托執(zhí)行——申報(bào)原則
    考點(diǎn)5：委托執(zhí)行——申報(bào)方式
    考點(diǎn)6：委托執(zhí)行——申報(bào)時(shí)間
    考點(diǎn)7：委托撤銷
  第四節(jié)　競(jìng)價(jià)與成交
    考點(diǎn)1：競(jìng)價(jià)原則
    考點(diǎn)2：競(jìng)價(jià)方式概述
    考點(diǎn)3：集合競(jìng)價(jià)
    考點(diǎn)4：連續(xù)競(jìng)價(jià)
    考點(diǎn)5：競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)的有效申報(bào)價(jià)格范圍
    考點(diǎn)6：競(jìng)價(jià)結(jié)果
    考點(diǎn)7：交易費(fèi)用——傭金
    考點(diǎn)8：交易費(fèi)用——過戶費(fèi)
    考點(diǎn)9：交易費(fèi)用——印花稅
  第五節(jié)　交易結(jié)算
    考點(diǎn)1：證券公司與客戶之間的清算和交收概述
　……
第三章　特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
第四章　評(píng)券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第五章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
第六章　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第八章　融資融券業(yè)務(wù)
第九章　債券回購交易
第十章　證券登記與交易結(jié)算