2013-2014證券業(yè)從業(yè)資格全國統(tǒng)考教材：證券市場基礎(chǔ)知識同步輔導教材

目　錄

第一章　證券市場概述　1
考點結(jié)構(gòu)　1
考綱分析　1
要點解析　1
第一節(jié)　證券與證券市場　1
要點一　1
要點二　2
要點三　2
要點四　2
要點五　3
要點六　3
要點七　3
要點八　3
要點九　4
第二節(jié)　證券市場參與者　4
要點十　4
要點十一　4
要點十二　5
要點十三　5
要點十四　5
要點十五　5
要點十六　5
要點十七　5
要點十八　5
要點十九　6
要點二十　6
要點二十一　6
要點二十二　6
要點二十三　7
要點二十四　7
第三節(jié)　證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展　7
要點二十五　7
要點二十六　7
要點二十七　8
要點二十八　8
要點二十九　8
要點三十　9
要點三十一　9
要點三十二　9
要點三十三　9
練習　10

第二章　股票　21
考點結(jié)構(gòu)　21
考綱分析　21
要點解析　21
第一節(jié)　股票的特征與類型　21
要點一　21
要點二　22
要點三　22
要點四　22
要點五　23
要點六　23
要點七　23
要點八　24
要點九　24
第二節(jié)　股票的價值與價格　25
要點十　25
要點十一　25
要點十二　25
要點十三　25
要點十四　25
要點十五　26
要點十六　26
要點十七　26
要點十八　26
要點十九　27
要點二十　27
要點二十一　27
第三節(jié)　普通股票與優(yōu)先股票　27
要點二十二　27
要點二十三　27
要點二十四　28
要點二十五　28
要點二十六　29
第四節(jié)　我國的股票類型　29
要點二十七　29
要點二十八　30
要點二十九　30
要點三十　30
練習　31

第三章　債券　40
考點結(jié)構(gòu)　40
考綱分析　40
要點解析　41
第一節(jié)　債券的定義、票面要素和特征　41
要點一　41
要點二　41
要點三　42
要點四　42
要點五　42
要點六　43
要點七　43
要點八　43
要點九　43
要點十　43
要點十一　43
第二節(jié)　政府債券　44
要點十二　44
要點十三　44
要點十四　44
要點十五　46
第三節(jié)　金融債券與公司債券　46
要點十六　46
要點十七　46
要點十八　47
要點十九　47
要點二十　47
要點二十一　48
要點二十二　49
要點二十三　49
要點二十四　49
要點二十五　49
要點二十六　49
要點二十七　49
要點二十八　49
要點二十九　49
要點三十　50
第四節(jié)　國際債券　50
要點三十一　50
要點三十二　50
要點三十三　50
要點三十四　50
練習　51

第四章　證券投資基金　61
考點結(jié)構(gòu)　61
考綱分析　61
要點解析　62
第一節(jié)　證券投資基金概述　62
要點一　62
要點二　62
要點三　62
要點四　62
要點五　63
要點六　63
要點七　64
要點八　64
要點九　64
要點十　64
要點十一　65
要點十二　65
要點十三　65
要點十四　65
要點十五　65
要點十六　65
要點十七　65
要點十八　65
要點十九　66
第二節(jié)　證券投資基金當事人　67
要點二十　68
要點二十一　69
要點二十二　69
要點二十三　69
要點二十四　69
第三節(jié)　證券投資基金的費用與資產(chǎn)估值　69
要點二十五　69
要點二十六　69
要點二十七　70
要點二十八　70
要點二十九　70
要點三十　70
要點三十一　71
要點三十二　71
第四節(jié)　證券投資基金的收入、風險
與信息披露　71
要點三十三　71
要點三十四　72
第五節(jié)　證券投資基金的投資　72
要點三十五　72
要點三十六　72
練習　72

第五章　金融衍生工具　82
考點結(jié)構(gòu)　82
考綱分析　82
要點解析　83
第一節(jié)　金融衍生工具概述　83
要點一　83
要點二　83
要點三　83
要點四　83
要點五　83
要點六　84
要點七　84
要點八　85
第二節(jié)　金融遠期、期貨與互換　85
要點九　85
要點十　86
要點十一　86
要點十二　86
要點十三　86
要點十四　86
要點十五　86
要點十六　87
要點十七　87
要點十八　88
要點十九　88
第三節(jié)　金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品　89
要點二十　89
要點二十一　89
要點二十二　90
要點二十三　90
要點二十四　90
要點二十五　91
要點二十六　91
要點二十七　91
要點二十八　91
要點二十九　91
要點三十　91
要點三十一　92
要點三十二　92
要點三十三　92
要點三十四　93
要點三十五　93
第四節(jié)　其他衍生工具簡介　93
要點三十六　93
要點三十七　93
要點三十八　93
要點三十九　94
要點四十　94
要點四十一　94
要點四十二　95
要點四十三　95
練習　95

第六章　證券市場運行　106
考點結(jié)構(gòu)　106
考綱分析　106
要點解析　106
第一節(jié)　證券發(fā)行市場　106
要點一　107
要點二　107
要點三　107
要點四　107
要點五　108
要點六　110
要點七　110
要點八　110
要點九　111
要點十　111
要點十一　111
第二節(jié)　證券交易市場　111
要點十二　112
要點十三　112
要點十四　114
要點十五　114
要點十六　114
要點十七　114
要點十八　115
要點十九　115
要點二十　115
要點二十一　115
要點二十二　115
要點二十三　116
要點二十四　117
要點二十五　117
第三節(jié)　證券價格指數(shù)　117
要點二十六　117
要點二十七　119
要點二十八　119
要點二十九　120
要點三十　120
要點三十一　120
要點三十二　120
要點三十三　121
要點三十四　122
要點三十五　122
第四節(jié)　證券投資的收益與風險　122
要點三十六　122
要點三十七　123
要點三十八　124
要點三十九　125
練習　125

第七章　證券中介機構(gòu)　138
考點結(jié)構(gòu)　138
考綱分析　138
要點解析　139
第一節(jié)　證券公司概述　139
要點一　139
要點二　140
要點三　140
要點四　140
要點五　141
要點六　142
要點七　142
要點八　142
要點九　142
要點十　142
第二節(jié)　證券公司的主要業(yè)務(wù)　142
要點十一　142
要點十二　143
要點十三　143
要點十四　144
要點十五　144
要點十六　144
第三節(jié)　證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制　144
要點十七　144
要點十八　145
要點十九　145
第四節(jié)　證券服務(wù)機構(gòu)　147
要點二十　147
要點二十一　147
要點二十二　147
要點二十三　148
要點二十四　148
要點二十五　149
要點二十六　149
要點二十七　149
要點二十八　149
要點二十九　149
要點三十　149
要點三十一　149
要點三十二　149
要點三十三　149
要點三十四　150
要點三十五　150
要點三十六　150
練習　150

第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理　159
考點結(jié)構(gòu)　159
考綱分析　159
要點解析　160
第一節(jié)　證券市場法律、法規(guī)概述　160
要點一　160
要點二　160
要點三　160
要點四　162
要點五　163
要點六　163
要點七　163
要點八　163
要點九　163
要點十　163
要點十一　163
要點十二　163
要點十三　164
要點十四　164
要點十五　165
要點十六　165
要點十七　166
要點十八　166
要點十九　167
第二節(jié)　證券市場的行政監(jiān)管　167
要點二十　167
要點二十一　167
要點二十二　168
要點二十三　169
要點二十四　169
要點二十五　169
要點二十六　169
要點二十七　170
要點二十八　170
要點二十九　170
要點三十　170
要點三十一　170
要點三十二　171
要點三十三　171
要點三十四　171
要點三十五　171
要點三十六　171
要點三十七　171
要點三十八　171
要點三十九　171
要點四十　171
第三節(jié)　證券市場的自律管理　172
要點四十一　172
要點四十二　172
要點四十三　173
要點四十四　173
要點四十五　175
要點四十六　175
要點四十七　175
練習　177

模擬試卷　186
模擬試卷(一)　186
模擬試卷(二)　197

參考答案　206
模擬試卷答案及解析　211

后記　231