2015證券業(yè)從業(yè)人員資格考試應(yīng)試指導(dǎo)：證券投資基金一本通關(guān)（第2版）

叢書序
前言
第一章 證券投資基金概述 1
命題點(diǎn)解讀 2
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn) 2
第二節(jié) 證券投資基金的參與主體 4
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式 6
第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式 8
第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展 9
第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況 10
第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 10
真題實(shí)戰(zhàn) 11
模擬預(yù)測(cè) 13
第二章 證券投資基金的類型 19
命題點(diǎn)解讀 20
第一節(jié) 證券投資基金分類概述 20
第二節(jié) 股票基金 24
第三節(jié) 債券基金 29
第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金 32
第五節(jié) 混合基金 34
第六節(jié) 保本基金 35
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金（ETF） 37
第八節(jié) QDII基金 39
第九節(jié) 分級(jí)基金 40
第十節(jié) 基金評(píng)價(jià)與投資選擇 41
真題實(shí)戰(zhàn) 44
模擬預(yù)測(cè) 48
第三章 基金的募集、交易與登記 55
命題點(diǎn)解讀 56
第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購 56
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回 60
第三節(jié) 基金份額的登記 69
真題實(shí)戰(zhàn) 69
模擬預(yù)測(cè) 72
第四章 基金管理人 79
命題點(diǎn)解讀 80
第一節(jié) 基金管理人概述 80
第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置 84
第三節(jié) 基金投資運(yùn)作管理 86
第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 88
第五節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制 91
真題實(shí)戰(zhàn) 95
模擬預(yù)測(cè) 97
第五章 基金托管人 103
命題點(diǎn)解讀 104
第一節(jié) 基金托管人概述 104
第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng) 107
第三節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)保管 107
第四節(jié) 基金資金清算 109
第五節(jié) 基金會(huì)計(jì)復(fù)核 110
第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督 111
第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制 113
真題實(shí)戰(zhàn) 115
模擬預(yù)測(cè) 119
第六章 基金的市場(chǎng)營銷 124
命題點(diǎn)解讀 125
第一節(jié) 基金營銷概述 125
第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià) 127
第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù) 129
第四節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu) 132
第五節(jié) 基金銷售業(yè)務(wù)的規(guī)范 136
第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理 140
第七節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制 142
真題實(shí)戰(zhàn) 142
模擬預(yù)測(cè) 145
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算 151
命題點(diǎn)解讀 152
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值 152
第二節(jié) 基金費(fèi)用 156
第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算 159
第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析 160
真題實(shí)戰(zhàn) 162
模擬預(yù)測(cè) 166
第八章 基金利潤分配與稅收 170
命題點(diǎn)解讀 171
第一節(jié) 基金利潤 171
第二節(jié) 基金利潤分配 172
第三節(jié) 基金稅收 173
真題實(shí)戰(zhàn) 176
模擬預(yù)測(cè) 177
第九章 基金的信息披露 181
命題點(diǎn)解讀 182
第一節(jié) 基金信息披露概述 182
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) 185
第三節(jié) 基金募集信息披露 187
第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露 189
第五節(jié) 基金臨時(shí)信息披露 192
第六節(jié) 特殊基金品種的信息披露 193
真題實(shí)戰(zhàn) 196
模擬預(yù)測(cè) 199
第十章 基金監(jiān)管 205
命題點(diǎn)解讀 206
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述 206
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 208
第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管 209
第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管 215
第五節(jié) 基金行業(yè)人員監(jiān)管 220
真題實(shí)戰(zhàn) 227
模擬預(yù)測(cè) 232
第十一章 證券組合管理理論 239
命題點(diǎn)解讀 240
第一節(jié) 證券組合管理概述 240
第二節(jié) 證券組合分析 243
第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型 246
第四節(jié) 套利定價(jià)理論 250
第五節(jié) 有效市場(chǎng)假設(shè)理論及其運(yùn)用 252
第六節(jié) 行為金融理論及其應(yīng)用 254
真題實(shí)戰(zhàn) 256
模擬預(yù)測(cè) 259
第十二章 資產(chǎn)配置管理 265
命題點(diǎn)解讀 266
第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述 266
第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法 268
第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較 270
真題實(shí)戰(zhàn) 274
模擬預(yù)測(cè) 278
第十三章 股票投資組合管理 283
命題點(diǎn)解讀 284
第一節(jié) 股票投資組合的目的 284
第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略 285
第三節(jié) 股票投資風(fēng)格管理 285
第四節(jié) 積極型股票投資策略 287
第五節(jié) 消極型股票投資策略 291
真題實(shí)戰(zhàn) 292
模擬預(yù)測(cè) 295
第十四章 債券投資組合管理 300
命題點(diǎn)解讀 301
第一節(jié) 債券收益率及收益率曲線 301
第二節(jié) 債券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量 304
第三節(jié) 積極債券組合管理 307
第四節(jié) 消極債券組合管理 310
第五節(jié) 投資者的選擇 313
真題實(shí)戰(zhàn) 314
模擬預(yù)測(cè) 317
第十五章 基金績效衡量 322
命題點(diǎn)解讀 323
第一節(jié) 基金績效衡量概述 323
第二節(jié) 基金凈值收益率的計(jì)算 326
第三節(jié) 基金績效的收益率衡量 327
第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量方法 329
第五節(jié) 擇時(shí)能力衡量 332
第六節(jié) 績效貢獻(xiàn)分析 334
真題實(shí)戰(zhàn) 335
模擬預(yù)測(cè) 336