穿透新三板：掛牌審核要點(diǎn)與實(shí)戰(zhàn)案例

第一編新三板實(shí)務(wù)要點(diǎn)梳理
股份制改造
1 1不得不懂的基本知識(shí)
1 2選擇股改基準(zhǔn)日
1 3折股的注意事項(xiàng)
1 4折股方案與稅收
1 5確定股東及占比
1 6股改流程
股權(quán)激勵(lì)的五大模塊
2 1股權(quán)激勵(lì)方案概述
2 2股權(quán)激勵(lì)方案的五大模塊
2 3激勵(lì)客體
2 4持股
2 5行權(quán)
2 6規(guī)范調(diào)整、中止、終止機(jī)制
2 7管理機(jī)構(gòu)
2 8全員持股
橫向、縱向看新三板分層制度
3 1新三板分層背景概述
3 2分層制度的分析
3 3橫向?qū)Ρ鹊慕Y(jié)論
3 4縱向?qū)Ρ鹊慕Y(jié)論
第二編盡職調(diào)查審核要點(diǎn)
審核要點(diǎn)1：200人人數(shù)限制
第一章公司的設(shè)立及存續(xù)
第一節(jié)公司獨(dú)立性
審核要點(diǎn)2：公司獨(dú)立性
第二節(jié)出資
審核要點(diǎn)3：貨幣出資
審核要點(diǎn)4：非貨幣出資
審核要點(diǎn)5：實(shí)物出資
審核要點(diǎn)6：土地使用權(quán)出資
審核要點(diǎn)7：債權(quán)出資
審核要點(diǎn)8：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資
審核要點(diǎn)9：股權(quán)出資
第三節(jié)公司設(shè)立
公司設(shè)立程序
審核要點(diǎn)10：公司設(shè)立
第二章公司業(yè)務(wù)經(jīng)營
第一節(jié)業(yè)務(wù)明確
審核要點(diǎn)11：經(jīng)營范圍與經(jīng)營資質(zhì)
第二節(jié)具有持續(xù)經(jīng)營能力
審核要點(diǎn)12：自有、自建房屋
審核要點(diǎn)13：房屋租賃
審核要點(diǎn)14：集體土地使用權(quán)
審核要點(diǎn)15：國有土地使用權(quán)
審核要點(diǎn)16：知識(shí)產(chǎn)權(quán)
審核要點(diǎn)17：專利權(quán)
審核要點(diǎn)18：商標(biāo)權(quán)
審核要點(diǎn)19：商業(yè)特許經(jīng)營
審核要點(diǎn)20：計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)
審核要點(diǎn)21：重大合同
審核要點(diǎn)22：借款合同
審核要點(diǎn)23：銷售合同
審核要點(diǎn)24：擔(dān)保合同
審核要點(diǎn)25：采購合同
審核要點(diǎn)26：重大資產(chǎn)變化及收購之合并、分立
審核要點(diǎn)27：關(guān)聯(lián)交易
審核要點(diǎn)28：同業(yè)競爭
第三章公司治理
第一節(jié)三會(huì)一層
審核要點(diǎn)29：公司的治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)行
審核要點(diǎn)30：公司章程制定與修改
第二節(jié)合法合規(guī)經(jīng)營
審核要點(diǎn)31：董監(jiān)高及其變化
審核要點(diǎn)32：勞動(dòng)和社會(huì)保障
審核要點(diǎn)33：安全生產(chǎn)
審核要點(diǎn)34：環(huán)境保護(hù)
審核要點(diǎn)35：公司稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼
第三節(jié)重大違法違規(guī)行為
審核要點(diǎn)36：訴訟、仲裁、處罰
第四章股本及演變
審核要點(diǎn)37：股權(quán)代持
審核要點(diǎn)38：增資
審核要點(diǎn)39：減資
審核要點(diǎn)40：股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓
審核要點(diǎn)41：股權(quán)回購
審核要點(diǎn)42：國有股份轉(zhuǎn)讓
審核要點(diǎn)43：對賭協(xié)議
第五章券商督導(dǎo)
審核要點(diǎn)44：券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
附：《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》模板
番外篇