私募股權(quán)基金：制度解析與業(yè)務實踐

上篇　基礎篇
　　第一章??私募股權(quán)投資基金：概念、發(fā)展和展望 / 002
　　第一節(jié) 概念澄清與基金分類 / 006
　　第二節(jié) 美國私募股權(quán)基金的發(fā)展歷程和監(jiān)管特色 / 021
　　第三節(jié) 我國私募股權(quán)基金發(fā)展的背景、特點、展望 / 029
　　第二章??私募股權(quán)基金的組織形式：投資人與管理人的博弈 / 036
　　第一節(jié) 公司制基金、契約型基金和有限合伙制基金 / 040
　　第二節(jié) 合伙人：主體資格、責任形式與行為規(guī)范 / 051
　　第三節(jié) 有限合伙人與普通合伙人的博弈 / 059
　　第三章??國有企業(yè)作為合伙人：政策初衷與實踐效果 / 068
　　第一節(jié) 國有企業(yè)能不能作為普通合伙人? / 072
　　第二節(jié) 國有股東的轉(zhuǎn)持義務及其豁免 / 080
　　第三節(jié) “國控基金”與非“國控基金” / 090
　　第四章??監(jiān)管框架：歷史、現(xiàn)狀與趨勢 / 100
　　第一節(jié) 監(jiān)管體系的變遷及其特點 / 104
　　第二節(jié) 多角度的VC基金扶持政策 / 108
　　第三節(jié) 規(guī)范PE基金的重要制度和政策措施 / 114
　　第四節(jié) 外資基金的分類監(jiān)管框架 / 120
　　第五節(jié) 監(jiān)督與自律并重的監(jiān)管思路及其挑戰(zhàn) / 125
　　中篇　實踐篇
　　第五章??資金募集：渠道、路徑與合規(guī)管理 / 134
　　第一節(jié) 以金融機構(gòu)為主的傳統(tǒng)募資渠道 / 138
　　第二節(jié) 新型募資渠道的發(fā)展和問題 / 152
　　第三節(jié) 資金募集的制度約束和行為規(guī)范 / 158
　　第六章??基金財產(chǎn)：財產(chǎn)份額的形成、流轉(zhuǎn)與基金結(jié)構(gòu)化 / 170
　　第一節(jié) 合伙人出資的形式、瑕疵和責任 / 175
　　第二節(jié) 財產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓、出質(zhì)和繼承 / 186
　　第三節(jié) 退伙與合伙債務承擔 / 191
　　第四節(jié) 基金的結(jié)構(gòu)化及其邊界 / 195
　　第七章??對外投資：估值、投資路徑與政策環(huán)境 / 206
　　第一節(jié) 選擇恰當?shù)墓乐捣椒?/ 210
　　第二節(jié) 新三板公司股權(quán)投資的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié) / 218
　　第三節(jié) PRE-IPO項目股權(quán)投資需要關(guān)注的重點事項 / 224
　　第四節(jié) 上市公司定向增發(fā)中的穿透核查與保底承諾 / 237
　　第八章??決策機制與分配機制：模式、原則與創(chuàng)新 / 244
　　第一節(jié) 以投資決策委員會為中心的內(nèi)部治理和決策機制 / 248
　　第二節(jié) 管理費之爭 / 258
　　第三節(jié) 復雜的收益分配 / 264
　　第九章??投后管理與退出：問題、策略與途徑 / 272
　　第一節(jié) 投后管理為什么重要? / 276
　　第二節(jié) 找到恰當?shù)耐顺雎窂?/ 283
　　下篇　專題篇
　　專題一　合伙協(xié)議：法律地位和重點條款 / 296
　　專題二　單邊協(xié)議：妥協(xié)還是創(chuàng)新? / 312
　　專題三　投資協(xié)議：特殊權(quán)利安排與對賭條款 / 324
　　專題四　會計處理：核算依據(jù)、特殊事項與合并報表 / 342
　　專題五　稅務問題：以基金不同納稅主體為視角 / 352
　　參考文獻 / 366