信用評級范圍規(guī)范研究

目錄
第一章導(dǎo)論
一、選題背景及意義
二、研究現(xiàn)狀
三、研究范圍
四、研究方法
五、創(chuàng)新與不足
第二章信用評級基礎(chǔ)理論以及信用評級失靈
第一節(jié)信用評級規(guī)范機制之基礎(chǔ)理論
一、聲譽理論
二、許可管制理論
第二節(jié)次貸危機中的信用評級失靈
一、概述
二、次貸危機中信用評級失靈
三、信用評級規(guī)范機制中的過度引用問題
第三節(jié)次貸危機后對信用評級法律監(jiān)管規(guī)范之反思
一、學(xué)者研究綜述
二、信用評級法律監(jiān)管規(guī)范之必要性
第三章信用評級界說
第一節(jié)信用評級
一、信用評級的概念
二、信用評級之表現(xiàn)形式
第二節(jié)信用評級機構(gòu)
一、信用評級機構(gòu)
二、信用評級機構(gòu)評級客體
三、信用評級之功能
四、信用評級之基本原則
第四章信用評級法律監(jiān)管規(guī)范
第一節(jié)信用評級法律監(jiān)管關(guān)系
一、信用評級法律關(guān)系
二、信用評級法律監(jiān)管的客體
三、信用評級法律監(jiān)管的內(nèi)容
四、信用評級監(jiān)管的主體
第二節(jié)信用評級法律監(jiān)管模式
一、信用評級法律監(jiān)管沿革
二、信用評級法律監(jiān)管模式
第五章信用評級監(jiān)管規(guī)范改革
第一節(jié)美國信用評級監(jiān)管規(guī)范改革
第二節(jié)IOSCO以及歐盟信用評級監(jiān)管規(guī)范改革
一、IOSCO在次貸危機后對于信用評級的規(guī)范
二、歐盟的信用評級法律監(jiān)管規(guī)范改革
第三節(jié)信用評級監(jiān)管規(guī)范改革之比較
一、信用評級監(jiān)管規(guī)范改革之共性
二、信用評級監(jiān)管規(guī)范改革之差異
三、信用評級法律監(jiān)管規(guī)范改革之積極意義
四、美歐等信用評級法律監(jiān)管規(guī)范改革后的一些問題
五、信用評級規(guī)范的范圍調(diào)整
第四節(jié)我國之信用評級法律監(jiān)管規(guī)范
一、概況
二、信用評級機構(gòu)法律規(guī)范體系現(xiàn)狀
第六章適當(dāng)性原則適用于信用評級規(guī)范的可行性分析
第一節(jié)信用評級法律監(jiān)管規(guī)范之完善
一、信用評級自律監(jiān)管與法律實質(zhì)監(jiān)管之平衡
二、信用評級之評級機構(gòu)與發(fā)行人和投資人關(guān)系之平衡
三、信用評級機構(gòu)評級行為與評級責(zé)任之平衡
第二節(jié)適當(dāng)性原則適用于信用評級法律規(guī)范的可行性分析
一、適當(dāng)性原則概述
二、對于信用評級監(jiān)管規(guī)范中適當(dāng)性原則適用的可行性分析
第七章適當(dāng)性原則視角下我國信用評級法律監(jiān)管中之評級范圍規(guī)范
第一節(jié)適當(dāng)性原則對于信用評級范圍規(guī)范之適用分析
一、有益于把握信用評級機構(gòu)法律規(guī)制中的規(guī)則比例適度
二、有益于更好實現(xiàn)外在法律監(jiān)管、自律監(jiān)管以及市場基礎(chǔ)作用的有益效應(yīng)
三、有益于確定信用評級范圍規(guī)范的適當(dāng)性
第二節(jié)適當(dāng)性原則于我國信用評級法律規(guī)范體系之適用
一、概述
二、適當(dāng)性原則于我國信用評級法律監(jiān)管規(guī)范化之適用
三、改善信用評級規(guī)范的可能路徑
四、我國信用評級規(guī)范完善之建議
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
表目錄
表5-1NRSRO 2008年評級數(shù)量（146）
表5-2NRSRO 2015年評級數(shù)量（146）
表5-31997~2017年我國債券發(fā)行量（161）
表5-4我國部分信用評級主體資格規(guī)范（168）
表5-5我國部分信用評級業(yè)務(wù)規(guī)范（171）
表5-6我國信用評級引用體系部分規(guī)范（173）