《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》下我國(guó)職務(wù)犯罪追贓機(jī)制研究

第一章贓款贓物外流現(xiàn)狀解構(gòu)
第一節(jié)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀
一、大陸地區(qū)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移
二、港澳臺(tái)地區(qū)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移
（一）香港地區(qū)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移
（二）澳門(mén)地區(qū)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移
（三）臺(tái)灣地區(qū)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移
三、世界范圍內(nèi)的腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移案件
（一）馬科斯案件
（二）阿巴查案件
第二節(jié)職務(wù)犯罪贓款外流軌跡
一、職務(wù)犯罪資金外流的方式
（一）直接走私現(xiàn)金
（二）利用地下錢(qián)莊，轉(zhuǎn)移腐敗資產(chǎn)
（三）虛瞞進(jìn)出口
（四）假造進(jìn)、出口貿(mào)易訂單
（五）虛報(bào)外商投資
（六）利用合法的金融工具和手段
（七）注冊(cè)離岸公司
（八）利用投資形式
（九）通過(guò)境外的特定關(guān)系人轉(zhuǎn)移資金
（十）直接在境外受賄
二、職務(wù)犯罪資金外流的去向規(guī)律
第三節(jié)外流贓款贓物追查障礙
一、我國(guó)刑法規(guī)定的贓物范圍狹窄
（一）腐敗的概念
（二）腐敗犯罪的概念
（三）犯罪所得與犯罪收益
（四）犯罪工具與犯罪所得之物
二、腐敗犯罪所得的存在樣態(tài)障礙
（一）新型犯罪所得形式的出現(xiàn)
（二）個(gè)人存款的查證困境
（三）資金被隱匿，難以被發(fā)現(xiàn)
（四）贓款贓物變現(xiàn)技術(shù)性困境
三、占有形態(tài)變更導(dǎo)致追繳障礙
四、腐敗犯罪所得流向全球性，造成追繳困境
（一）與贓款贓物流入國(guó)之間法系不同
（二）程序復(fù)雜，財(cái)力、人力消耗大
（三）證人出境作證的困境
（四）簽訂司法協(xié)助條約數(shù)量少
（五）離岸公司不在監(jiān)控范圍內(nèi)
第二章職務(wù)犯罪立法對(duì)追贓的制約
第一節(jié)我國(guó)職務(wù)犯罪的立法現(xiàn)狀
一、我國(guó)職務(wù)犯罪的范圍界定
二、我國(guó)職務(wù)犯罪的立法
（一）我國(guó)職務(wù)犯罪的立法特點(diǎn)
（二）我國(guó)職務(wù)犯罪立法體系的具體規(guī)定
第二節(jié)域外職務(wù)犯罪立法體系比較
一、《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》中職務(wù)犯罪的立法體系
二、職務(wù)犯罪違法所得主要流入國(guó)的職務(wù)犯罪立法體系
第三節(jié)我國(guó)職務(wù)犯罪立法局限性分析
一、職務(wù)犯罪立法觀念落后
二、職務(wù)犯罪立法技術(shù)不完備
三、職務(wù)犯罪的犯罪構(gòu)成要件和罪名設(shè)置存在缺陷
四、刑罰種類和內(nèi)容難以與國(guó)際銜接
第四節(jié)雙重犯罪原則對(duì)國(guó)內(nèi)職務(wù)犯罪立法的引導(dǎo)
一、雙重犯罪原則的概述
（一）雙重犯罪原則的概念
（二）雙重犯罪原則的價(jià)值
二、雙重犯罪原則的立法模式及判斷標(biāo)準(zhǔn)
（一）雙重犯罪原則的立法模式
（二）雙重犯罪原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)
三、雙重犯罪原則對(duì)職務(wù)犯罪立法的引導(dǎo)
（一）重視職務(wù)犯罪的預(yù)防觀念、懲防并舉
（二）提高職務(wù)犯罪的立法技術(shù)
（三）完善職務(wù)犯罪的犯罪構(gòu)成要件和罪名設(shè)置
（四）健全職務(wù)犯罪的刑罰體系
第三章刑事司法協(xié)助的行動(dòng)邏輯
第一節(jié)我國(guó)職務(wù)犯罪追贓刑事司法協(xié)助的現(xiàn)狀與困境
一、職務(wù)犯罪追贓國(guó)際刑事司法協(xié)助的必要性
（一）職務(wù)犯罪僅依靠國(guó)內(nèi)打擊已經(jīng)變得相當(dāng)困難
（二）刑事司法協(xié)助在職務(wù)犯罪追贓中起很大作用
（三）職務(wù)犯罪追贓需要各國(guó)求同存異展開(kāi)刑事司法協(xié)助
二、我國(guó)職務(wù)犯罪追贓國(guó)際司法協(xié)助的現(xiàn)狀
（一）積極加入與打擊職務(wù)犯罪相關(guān)的國(guó)際條約
（二）積極與相關(guān)國(guó)家締結(jié)雙邊條約
（三）努力完善國(guó)內(nèi)職務(wù)犯罪相關(guān)立法
（四）積極組織并參加國(guó)際打擊職務(wù)犯罪的相關(guān)組織
（五）積極同相關(guān)國(guó)家展開(kāi)打擊職務(wù)犯罪追贓的國(guó)際刑事司法協(xié)助
三、我國(guó)職務(wù)犯罪追贓的國(guó)際司法協(xié)助面臨的困境
（一）公約和條約存在的問(wèn)題
（二）立法方面存在的問(wèn)題
（三）公務(wù)員的財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度亟待完善
（四）資產(chǎn)分享制度亟待建立
第二節(jié)國(guó)際刑事司法協(xié)助的資產(chǎn)追回機(jī)制
一、直接追回的措施
（一）民事確權(quán)訴訟
（二）民事侵權(quán)訴訟
（三）民事確權(quán)訴訟與民事侵權(quán)訴訟的利弊
（四）簡(jiǎn)易返還
二、通過(guò)沒(méi)收事宜的國(guó)際合作追回資產(chǎn)的機(jī)制
（一）請(qǐng)求資產(chǎn)所在國(guó)執(zhí)行沒(méi)收判決
（二）刑事沒(méi)收
（三）民事沒(méi)收
（四）犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒(méi)收程序
第三節(jié)職務(wù)犯罪資產(chǎn)的返還與處分
一、資產(chǎn)返還與處分的依據(jù)和各國(guó)的實(shí)踐
（一）國(guó)際公約中關(guān)于資產(chǎn)的返還與處分相關(guān)的規(guī)定
（二）各國(guó)關(guān)于資產(chǎn)追回與返還的司法實(shí)踐
二、資產(chǎn)分享
（一）各國(guó)對(duì)于資產(chǎn)分享的分歧
（二）資產(chǎn)分享需滿足的條件
三、我國(guó)資產(chǎn)分享制度的建構(gòu)
（一）我國(guó)對(duì)于資產(chǎn)分享的態(tài)度
（二）資產(chǎn)分享方式的建構(gòu)
（三）資產(chǎn)分享范圍的確定
（四）資產(chǎn)分享的比例
（五）資產(chǎn)分享的其他問(wèn)題
第四章職務(wù)犯罪跨國(guó)追贓的路徑選擇
第一節(jié)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》中的跨國(guó)追贓機(jī)制的確立
一、直接追回機(jī)制
二、間接追回機(jī)制
（一）間接追回途徑
（二）間接追回的保障性措施
（三）間接追回的國(guó)際合作
三、返還與處分機(jī)制
第二節(jié)不同法系追贓機(jī)制比較
一、英美法系中跨國(guó)追贓機(jī)制的設(shè)置
（一）美國(guó)的綜合機(jī)制
（二）英國(guó)的《犯罪收益法》
（三）加拿大的刑事查封制度
（四）澳大利亞的《22年犯罪收益追繳法》
（五）新加坡的《沒(méi)收貪污所得法》
二、大陸法系中跨國(guó)追贓機(jī)制的設(shè)置
（一）德國(guó)的刑事沒(méi)收制度
（二）法國(guó)相關(guān)制度的設(shè)置
（三）日本的刑法規(guī)定
第三節(jié)我國(guó)職務(wù)犯罪跨境追贓路徑的選擇
一、《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的指引
（一）注重資產(chǎn)追回
（二）加強(qiáng)國(guó)際合作
（三）注重利益平衡
（四）更加注重靈活性
二、國(guó)外刑法體系的啟示
（一）應(yīng)當(dāng)明確贓物的法定含義，確定追贓的范圍
（二）規(guī)范贓物追繳的程序與制度并且嚴(yán)格執(zhí)行
三、我國(guó)職務(wù)犯罪跨國(guó)追贓路徑的選擇
第五章我國(guó)職務(wù)犯罪跨國(guó)追贓的機(jī)制建構(gòu)
第一節(jié)刑事追贓實(shí)體法的應(yīng)對(duì)
一、賄賂犯罪立法體系的調(diào)整
（一）轉(zhuǎn)換重受賄輕行賄的立法思想
（二）加強(qiáng)預(yù)防職務(wù)犯罪立法
（三）選擇合理的國(guó)際法向國(guó)內(nèi)法轉(zhuǎn)化模式
（四）刑法條文與《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》聯(lián)結(jié)
二、職務(wù)犯罪構(gòu)成要件立法技術(shù)的完善
（一）應(yīng)把賄賂的范圍增為“不正當(dāng)好處”
（二）不予限制控制受賄罪、行賄罪的主觀目的
（三）增加賄賂犯罪的實(shí)行行為
三、刑種與量刑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置的合理化建議
（一）賄賂犯罪的刑罰適用與法定刑探討
（二）域外引渡案中靈活運(yùn)用量刑承諾磋商機(jī)制
第二節(jié)跨國(guó)追贓的程序法銜接
一、劃定合理的職務(wù)犯罪追贓主體和職責(zé)分工
（一）腐敗犯罪具體被害人在境外提起民事訴訟
（二）我國(guó)政府在境外提起民事訴訟
（三）建立一個(gè)統(tǒng)一的全國(guó)性境外追贓領(lǐng)導(dǎo)體制
二、細(xì)化違法所得沒(méi)收程序
（一）完善刑事沒(méi)收制度
（二）加強(qiáng)善意第三人合法權(quán)利保護(hù)
（三）返還與處分資產(chǎn)的制度
（四）建立簡(jiǎn)易返還制度
（五）設(shè)定與刑事追訴并行的民事訴訟追贓機(jī)制
（六）轉(zhuǎn)變資產(chǎn)跨境追繳中的傳統(tǒng)觀念
三、完善引渡罪犯的刑事訴訟程序
（一）在國(guó)際方面對(duì)罪犯的引渡狀況現(xiàn)狀
（二）《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》對(duì)司法引渡的規(guī)定
（三）公約與我國(guó)立法差異的分析
（四）我國(guó)引渡訴訟立法的完善
四、缺席審判制度的引入
（一）因我國(guó)未設(shè)立刑事缺席審判制度而導(dǎo)致一些不足之處
（二）我國(guó)的刑事缺席審判制度的構(gòu)建
五、管轄權(quán)立法完善
（一）我國(guó)管轄權(quán)刑事立法現(xiàn)狀
（二）我國(guó)管轄權(quán)程序立法的完善
六、腐敗犯罪追訴時(shí)效立法完善
（一）《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》對(duì)腐敗犯罪追訴時(shí)效的規(guī)定和分析
（二）我國(guó)腐敗犯罪追訴時(shí)效的現(xiàn)狀和缺失
（三）改善我國(guó)腐敗犯罪追訴時(shí)效制度及其論證
參考文獻(xiàn)